大庆期货配资 券商百张罚单背后：私募资管监管趋严，自营业务成新发领域
2024-10-11今年以来，监管对券商合规性的要求进一步提高，全面监管正在加速落实。 据南都湾财社记者不完全统计，截至8月7日，至少已有近百张针对券商的监管罚单。如果加上针对券商从业者的罚单，数量则更高。 从受罚主体来看，不仅涉及公司，还覆盖了分公司、营业部、境外子公司等。从违规所在领域来看，除了投行业务、经纪业务、持续督导等传统重灾区，还涉及到债券、私募产品、融资融券、股票质押、场外期权、廉洁从业、自营业务、投资者纠纷等，五花八门，不一而足。 其中，与私募有关的罚单数量明显增多，将近10张，含私募基金、私募资